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预计4月有审理初步结果,业内人士

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预计4月有审理初步结果,业内人士

  2013年4月,上交所[微博]市场监察部监控显示,严某等三个个人A股账户与博时精选基金账户交易股票存在很高的趋同性,共涉及股票29只。作为重要线索,上交所将其上报中国证监会[微博],随后证监会稽查局将线索移交深圳稽查局调查。

  此前案例中,从事“老鼠仓”交易时间最长的为许春茂案,共14个月,最短的为李旭利案,不足4个月;交易金额和盈利金额最多的均为李旭利案,分别为1亿余元和1071万余元;涉嫌“老鼠仓”交易股票数量最多的是许春茂案共68只。

  他还称,“其实,去年的老鼠仓案件爆出之后,不少基金公司的内控已经开始加码。不过,要彻底杜绝老鼠仓还必须在激励以及职业操守上下功夫。此外,应当尽快设立‘老鼠仓’民事赔偿诉讼机制,为权益受损的投资者挽回损失。”

  对“老鼠仓”在内的各类违法违规行为,证监会相关人士表示,将继续保持“零容忍”态度。

  深圳一位业内人士对南都记者表示,老鼠仓的获利空间巨大,也是不少基金经理不惜铤而走险的主要原因。在之前的“老鼠仓”案件中,涉案人员都深知自己行为是违法的,只是极力规避监管,自以为能天衣无缝、瞒天过含不会这么“倒霉”。

  本报讯 (记者吴倩)记者昨日获悉,备受关注的博时基金原基金经理马乐涉嫌“老鼠仓”案业已进入审理阶段,深圳市中院已于1月8日立案,预计今年4月份会有初步结果。值得注意的是,该案是2009年2月28日《刑法修正案(七)》公布实施以来,涉嫌从事“老鼠仓”交易时间最长、涉及股票数量最多、交易金额最大和盈利金额最多的一宗案件。

  一位不愿透露姓名的基金分析师对南都记者称,“老鼠仓”不断的另一个重要原因是缺乏对基金公司的追责。“过去老鼠仓出来之后,板子都打在基金经理身上,基金公司往往以该经理已经离职来推脱。”

  证监会深圳稽查局于4月开始调查,多条线索都指向时任博时基金管理有限公司基金经理的马乐。2013年7月17日,马乐向深圳市经侦局自首。2013年8月21日,马乐被深圳市人民检察院批准逮捕。

  部分基金经理在接受记者采访时对马乐老鼠仓案讳莫如深。深圳一位股票型基金经理向南都记者表示,“过往所谓隐秘的违规手段越来越不能维系了。现在的大数据监管不仅匹配的敏感度更高,而且追溯能力也很强。”

  调查人员表示,以往“老鼠仓”案件大多数是利用信息不对称,坐投资的“顺风车”,而马乐则是先于基金买入而买入,先于基金卖出而卖出,其持股时间最长不到2个月,大量持股时间是在一周之内,短则2至3天,只做确认的上涨价格波动价差,亏损即抛掉。

  马乐从明星基金经理到阶下囚已成为一个热门话题,也成为市场探讨行业发展的一个“符号”,同时,更给证券市场从业人士敲响了警钟。

  马乐涉“老鼠仓”案进入审理阶段

  采写:南都记者 周亮

  2013年4月1日,上交所监控显示,严某某等三个A股个人账户与博时精选股票证券投资基金账户的交易股票存在很高的趋同性,具有重大“老鼠仓”嫌疑。

  “老鼠仓”隐蔽性乾可以从开户、资金、交易等多方面进行规避,导致监管难以发现。自2009年2月“老鼠仓”入刑以来,有5件案件共8人被追究刑事责任。此前,老鼠仓的查处线索多来源于举报与现场突击检查等。从2013年陆续披露出一系列公募基金从业人员涉嫌利用非公开信息交易被调查的事件,新的捕鼠“神器”已经逐渐显示威力。

  据查,马乐从任职基金经理开始到案发26个月时间内,利用姻亲和好友的身份开设了三个证券账户,并实际操纵。他先于、同期于或稍晚于博时精选交易股票70余只,累计交易金额10亿余元,盈利1800余万元。

  然而他还没正式上任基金经理,就已经开始做老鼠仓了。

  马乐自2011年4月起正式担任“博时精选”基金经理,但从2011年3月内部任职起就已经开始了老鼠仓的操作。马乐介绍自己操作老鼠仓的经过时称,博时基金的管理制度是扁平化的,他上面有负责投资小组的投资总监,协调日常投资风格的一致性,但并不干涉具体交易。

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