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融通基金老鼠仓现形,张野被辞退

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融通基金老鼠仓现形,张野被辞退

  今年4月9日,市场传出融通基金涉嫌“老鼠仓”的行为。此后,证监会深圳稽查局迅速对融通基金展开了调查,并基本在几个工作日内将事件调查清楚,但迟至5月12日才首次公开表态。

  对此,上述基金研究员向CBN表示,基本上不可能杜绝基金股票买卖信息的外泄,即使将管理不同基金的经理相互隔离,由于基金公司的投资研究讲究团队合作,甚至有的基金经理本身还兼任行业研究员,所以相互之间的讨论仍然不可避免,更何况还有很多基金经理同时管理两到三只基金。

  《财经》记者获悉,融通基金“老鼠仓”案即将被中国证监会处罚,最终的处罚是市场禁入和罚款。

  事实上,据记者了解,一般基金公司并不会刻意将不同基金经理的办公位置隔离开来,而且,基金经理在公司内部讨论买哪只股票并不避讳,甚至在买卖股票之前都会相互通气,深圳一家基金公司副总还曾表示,“连我们前台都知道基金经理买什么股票”。

  融通基金“老鼠仓”案的曝光,始于一名叫周蔷的神秘散户的投资神话被披露。2006年二季度和三季度,周蔷率先在新中基(深圳交易所代码:000972)中建仓,截至当年三季度末持股规模达到52万股,持股比例0.42%。四季度,融通基金旗下四只基金大举进入,其中包括融通巨潮100指数基金,周蔷持股155万股,占比0.87%。与此同时,新中基股价大幅攀升,从2006年9月底的11.17元/股,上涨到2006年底的17.08元/股。无论继续持有还是变现,周蔷都将收获颇丰。

  目前张野已被融通基金撤销基金经理职务并辞退,融通基金今日公告称,将聘任郑毅和王建强为融通深证100与融通巨潮100指数基金经理,此事项已报经中国证券业协会注册登记和深圳证监局审核备案。

  此前两起基金从业人员的“老鼠仓”案因为刑法对该行为未有明确规定,仅被处以行政处罚。今年3月1日《刑法修正案(七)》修改后生效,其中规定,从事“老鼠仓”行为的人员,情节特别严重的,将处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。融通基金涉案行为发生于今年3月1日之前,但其案发却在3月1日之后,该案能否触及《刑法》的问题亦值得关注。■

  一般基金公司并不会刻意将不同基金经理的办公位置隔离开来,而且,基金经理在公司内部讨论买哪只股票并不避讳,甚至在买卖股票之前都会相互通气,“连我们前台都知道基金经理买什么股票”

  融通基金有关人士在接受《财经》记者询问时表示,目前公司没有收到证监会下发的处罚通知等文件,因此目前没有人暂停工作。不过张野本人的电话一直没有人接听。

  由于该事件牵涉到两只基金,融通基金内部有员工曾对公司命运非常担忧,不过,该案件已被证监会认定属于“个人问题”。

  此后,周蔷继续在广州冷机(深圳交易所代码:000893)、海南海药(深圳交易所代码:000566)和川化股份(深圳交易所代码:000155)三只股票中密切跟踪融通基金旗下多只基金的动向,不过张野担任基金经理的两只指数基金不在此列。

  王艳伟

  这样的制度设计初衷是为了更好地监管公司股票的投资决策,防止出现冲突或者失误,缺点则是让一些敏感信息暴露在了更多人面前。虽然可以通过申报制度要求基金经理公布自身及其直系亲属的资本市场操作行为,但与其没有亲戚关系的人的操作则很难监控。

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  因此,基金管理公司所暴露出的内控制度不完善,以及违规行为惩罚力度不够等问题令人担忧。在损害投资者利益的行为中,基金管理公司难辞其咎。

  融通基金老鼠仓事件愈加明朗,案件主角为原融通深证100和融通巨潮100的基金经理张野。

  深圳证监局局长张云东在接受《财经》记者电话采访时表示,融通基金事件本身的调查已经结束,目前已经进入行政程序,同时也已经移交警方。

  今日,融通基金发布公告称,公司已于4月14日做出决定,暂停了张野的基金经理职务,由具备投资管理资格的有关人员代行职务,并向监管机关进行了报告。同时,“鉴于‘周蔷事件’中张野有严重违反公司制度规定的行为,公司决定与张野解除劳动合同,予以除名”。昨日CBN记者多次拨打张野手机,但一直无人接听。

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