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我国最大老鼠仓内情,赚1883万仍租房住

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我国最大老鼠仓内情,赚1883万仍租房住

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2月21日马乐被带出法庭

  大智慧阿思达克通讯社2月24日讯,2月21日下午,“国内最大老鼠仓案”在深圳市中级人民法院刑事庭开庭审理,对于利用三个账户双边交易数额累计为10.5亿元,最终非法获利1883万元的犯罪事实,被告人马乐当庭认罪,法院将择期宣判。休庭后,公诉人对大智慧通讯社表示,马乐将面临5-10年监禁。

  “原博时基金[微博]经理马乐老鼠仓案2月21日在深圳开庭审理,马乐任职期间被查实利用内幕消息炒作76只股票,涉及金额10亿元,自己非法获利1883万元。这是迄今为止发现的最大规模的老鼠仓。马乐对于这些指控当庭认罪,并表示愿意退赔非法所得。”  

  庭审显示,马乐投入的本金仅300万元余元,其账户冻结时资金已超过3767万元,在约两年时间内赢利超过11倍,累计成交金额人民币10.5亿元,涉及76只股票,卖出股票时,由于所持有的股票价格下跌,最终累计获利缩水为1883万元,大幅缩水后赢利仍然超过五倍。

  马乐案发

  300万本金利润惊人,涉及76只股票

  反侦查意识强 折戟大数据系统

  在庭审中,公诉人陈述称:2011年3月9日至去年5月30日,马乐担任博时基金[微博]管理有限公司旗下的博时精选股票基金经理,通过操作“金晶”、“严维进”和“严晓雯”三个股票账户,通过不记名的电话卡下单,先于(1-5个交易日)、同期或稍晚于(1-2个交易日)其管理的“博时精选”基金账户买入相同股票76只,此次“老鼠仓”涉案的股票共有76只,包括湖北宜化(000422.SZ)、中天城投(000540.SZ)、广宇发展(000537.SZ)等。

  根据公诉人的指控,2011年3月9日至2013年5月30日期间,马乐老鼠仓持续时间26个月,涉及股票76只,盈利1883万元。这是迄今为止发现的最大规模的老鼠仓。在庭审现场,马乐十分平静,对于这些指控全部承认,偶尔轻声呢喃几句。

  该“老鼠仓”累计成交金额人民币10.5亿余元,累计获利人民币1883万元。马乐全部认罪。这是迄今为止发现的最大规模的老鼠仓案。

  从操作手法来看,马乐基本上也是常规手法,控制三个和自己无关的股票账户,为了保证效率,马乐都是用手机亲自下单。马乐自己投资本金300余万元,亲属严某某投资25万元,最后总计盈利1883万元。实际三个账户最后被冻结时金额达3767万元,公诉机关只对“老鼠仓”入刑法之后的金额进行了公诉。从这一点上看,老鼠仓的获利空间巨大,这也是不少基金经理不惜铤而走险的一大原因。

  据公诉人指控,马乐的“老鼠仓”买股票时,老鼠仓先买进,“博时精选”基金跟着买进;卖股票时,老鼠仓先卖出,“博时精选”基金跟着卖出,马乐均是利用手机亲自下单,实际三个账户最后被冻结时金额达3767万元。

  涉案的股票共有76只,包括湖北宜化、中天城投。由于基金经理交易时间备案电话被监听,所以马乐先后购买了十几张神州行电话卡,通过电话下单,然后每隔几个月时间就把电话卡丢弃。相比起此前有些落案的基金经理用msn沟通股票信息、直接在公司电脑行情软件上下单,马乐的反侦查意识已经很强了。

  而马乐具有极强的反刑侦能力,他先后购买了十几张神州行电话卡,通过电话下单,然后每隔几个月时间就把电话卡丢弃。

  从案发来看,马乐不是因为证监局现场检查、电话记录而落马,而是折戟交易所的大数据系统。深交所[微博]大数据系统在扫描大额资金账户时,发现了几个账户和马乐管理的博时精选基金股票高度重合,随即报警,稽查人员顺藤摸瓜,最终发现了隐藏在数据背后的马乐。

  6月中上旬,马乐控制的三个账户股票多数被抛出,置换成现金。7月被批捕后,马乐委托妻子将剩余的股票抛出,马乐表示愿将非法所得全部上缴。

  马乐归案

  马乐面临5-10年刑期

  逃跑、看病还是自首

  休庭后,公诉人对大智慧通讯社表示,目前案件尚未宣判,不能透露太多细节,但其称马乐至少将面临5-10年监禁。

  从被交易所盯上到最后被收监,其中还有一些周折。马乐突然飞往美国,在美国待了17个小时,他又回到中国归案,中间到底发生了什么?

  据了解,该案是2009年2月《刑法修正案(七)》实施以来,交易时间最长、涉及股票数量最多、交易金额最大、盈利金额最多的一宗基金“老鼠仓”案件。

  按照马乐的说法,他前往美国是为了就医。“我身体状况迅速地透支,在我不到30岁的时候,高血压,腰间盘突出,整夜痛得无法入睡。在这种情况下,为了减轻对工作的影响,所以选择了去美国就医。”

  马乐出生于1982年,研究生文化,曾是博时基金最年轻的基金经理,曾掌管博时精选股票基金。去年深交所[微博]监控系统检测到相关犯罪线索,7月17日,被告人马乐主动到深圳市公安局经济犯罪侦查支队投案。

  2013年5月31日,他在美国接到公司监察稽核部的电话,被告知证监会[微博]让他去协助调查。6月1日,马乐飞回中国,先去了博时监察稽核部,第二天就去深圳证监局了,并且主动把护照交给了相关部门。6月13日,马乐到深圳证监局交代了问题。7月17日,马乐称自己主动到公安机关投案自首。对于这一部分细节,公诉机关并没有在法庭上进行纠缠,而是听任马乐自己讲述。

  马乐忏悔,寒门子弟的堕落

  对于马乐归案细节,另外一个说法是,当时深圳证监局到博时基金公司现场检查,马乐第二天便经香港飞往洛杉矶。而妻子本来也将一同前往,但因为要回老家和父母告别,结果被监管机构人员拦住,未能成行。随后监管机构让他妻子给马乐做工作,让他回来解决问题,避免事件升级。17个小时后,马乐登上了回国的飞机。

  庭审中,马乐辩护律师认为:马乐在非法获利后,并没有用赃款购置豪车房产,目前名下没有任何房产,同时提出了7份证据,其中6份为其慈善捐款。但公诉人认为,这些证据与案件并无太大关联。但对其投案自首情节,公诉方表示将酌情予以减轻处罚。

  这一细节让人联想到李旭利案和谢风华案。李旭利也曾经是一名公募基金经理,目前已经因为老鼠仓判刑。当时他老鼠仓案发之时,也是突然消失,躲藏在北京某处,后被证监局规劝投案。而谢风华是中国第一代保荐人,因为内幕交易股票ST兴业被证监会[微博]盯上,当时他以“散散心”为由迅速逃往新西兰。最后警方控制住了其妻安雪梅,在查清案情后,通过安雪梅对他进行渗透和规劝,最后谢风华回国归案。

  在自我陈述阶段,马乐流泪忏悔,称自己出身于河南农家,17年寒窗苦读、7年工作经历毁于一旦,对犯罪事实十分懊悔。在庭上马乐流泪表示,自己对不起家人,尤其是妻子和两个孩子,本来是他们的骄傲现在却为此蒙羞,并请求法庭给他重新改过自新的机会。

  在回国时,马乐剪掉了三个证券账户的关联银行卡。对于这段细节,马乐在庭审现场也做了解释:“回来自己心慌,担心连累家属,就做了这个愚蠢的行为。我知道这没有意义,也非常后悔。”从回国到最后被公安机关收监期间,马乐把账号中的股票悉数卖出换成现金。他表示想退还,但不知道退给谁。

  马乐折戟交易所的大数据系统

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